Послуги з торгівлі фінансовими інструментами

ПАТ «МТБ БАНК» здійснює професійну діяльність на фондовому ринку – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами на підставі ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, посилання на реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, який розміщено в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР:
https://www.nssmc.gov.ua/licensee/?edrpou=21650966#tab-1:

• № 420 субброкерська діяльність - строк дії ліцензії з 01.07.2021р. необмежений
• АЕ № 185067 – Брокерська діяльність. строк дії ліцензії з 17.10.2012р. необмежений
• АЕ № 185068 – Дилерська діяльність. строк дії ліцензії з 17.10.2012р. необмежений
• АЕ № 185066 - Діяльність з розміщення без надання гарантії. строк дії ліцензії з 17.10.2012р. необмежений.

ПАТ «МТБ БАНК» пропонує повний спектр послуг фізичним та юридичним особам (як резидентам, так і нерезидентам України).

Перелік послуг

• вчинення Інвестиційної фірмою (Торговцем чи Банком), як комісіонером або повіреним, правочинів щодо купівлі, продажу, міни, позики Фінансових інструментів від імені Торговця або від імені Клієнта за дорученням, в інтересах та за рахунок Клієнта на підставі та відповідно до Замовлень (розпоряджень, доручень) Клієнта (в рамках Брокерської діяльності);

• вчинення Інвестиційною фірмою (Торговцем чи Банком) правочинів з Клієнтом щодо купівлі, продажу, міни Фінансових інструментів (в рамках Дилерської діяльності);

• Інвестиційне консультування;

• Діяльність з розміщення без надання гарантії.

ПАТ «МТБ БАНК» може надавати клієнтам додаткові послуги, а саме:

• надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом ліцензіата деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів.

• надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб.

• послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням ліцензіатом послуг своєму клієнту, з урахуванням вимог Закону України «Про валюту та валютні операції».

• проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами.

• надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта ліцензіата.

Посилання на реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, який розміщено в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР:

https://www.nssmc.gov.ua/licensee/?edrpou=21650966

Інформація про порядок оцінювання клієнтів

1. При встановленні ділових відносин з Клієнтом, перед приєднанням Клієнта до Генерального договору, Інвестиційна фірма (Торговець) проводить оцінювання Клієнта з метою проведення оцінки компетентності, досвіду та знань Клієнта, необхідних для вчинення правочинів з фінансовими інструментами. Торговець одночасно із віднесенням Клієнта до відповідної категорії здійснює оцінювання Клієнта щодо відповідності та доречності для нього конкретної (однієї) або усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, за виключенням випадків, визначених цим Генеральним договором.

Торговець здійснює оцінювання Клієнта також у наступних випадках:

- перед наданням Клієнту будь-якої інвестиційної послуги в рамках цього Генерального договору, за виключенням випадків, якщо при укладенні цього Генерального договору або за результатами проведеного Банком останнього оцінювання Клієнта, його було оцінено щодо усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках цих інвестиційних послуг, та Клієнт не виявив бажання щодо проведення Торговцем його оцінювання стосовно конкретної інвестиційної послуги та/або фінансового інструменту в рамках цієї Інвестиційної послуги. У такому випадку, Торговець розглядає Клієнта щодо кожної інвестиційної послуги та/або фінансового інструменту в рамках цієї інвестиційної послуги, яку Клієнт планує отримати у інвестиційної фірми, відповідно до результатів проведеного інвестиційною фірмою останнього оцінювання Клієнта;

- при отриманні від Клієнта Заяви-Анкети про оцінювання у строки та у порядку, визначені Генеральним договором;

- у інших випадках, передбачених чинним законодавством України та/або визначених Генеральним договором.

2. Інвестиційна фірма здійснює оцінювання Клієнта згідно внутрішніх документів Інвестиційної фірми та Законодавства шляхом отримання та опрацювання інформації, отриманої від Клієнта, у т.ч. на підставі відомостей, наданих Інвестиційній фірмі та викладених Клієнтом в Заяві-Анкеті оцінювання Клієнта за формою, викладеною в (Додатоку 3) (для Клієнта – фізичної особи) та в (Додатоку 4) (для Клієнта – юридичної особи) до Генерального Договору та з інших джерел. Інвестиційна фірма має право оцінювати Клієнта, виходячи із власних суджень.

Банк за результатами проведеного оцінювання Клієнта має право віднести Клієнта до однієї із таких категорій: Непрофесійний Клієнт (Некваліфікований інвестор), Професійний клієнт (Кваліфікований інвестор) або Прийнятний контрагент.

3. Торговець може за власною ініціативою або на вимогу Клієнта розглядати Клієнта:

-як непрофесійного або професійного Клієнта, якщо Клієнт віднесений або може бути віднесений до категорії прийнятних контрагентів;

-як непрофесійного клієнта, якщо Клієнт віднесений до категорії професійних клієнтів.

4. До категорії Прийнятних контрагентів можуть бути віднесені Торговцем особи, які підпадають під категорію Клієнтів, які можуть вважатися Професійними клієнтами, відповідно до пункту 4.9. публічної частини Генерального Договору.

5. Якщо Прийнятний контрагент вимагає вважати себе Професійним або Непрофесійним Клієнтом, письмова заява (вимога) повинна бути подана в письмовій формі, і повинна зазначати, чи ставлення як до Непрофесійного клієнта або Професійного клієнта стосується однієї чи більше інвестиційних послуг або правочинів, або одного чи більше типів правочинів або фінансових інструментів.

6. У випадку, якщо Прийнятний контрагент не зазначає, яким саме Клієнтом він вимагає його вважати, торговець вважає Прийнятного контрагента Професійним клієнтом.

7. Якщо Прийнятний контрагент прямо вимагає вважати себе Непрофесійним клієнтом, Торговець визначає Прийнятного контрагента Непрофесійним клієнтом, застосовуючи процедури, передбачені пунктом 11 публічної частини Генерального договору.

8. Якщо Клієнт вимагає, щоб його розглядали як Прийнятного контрагента, то:

Торговець надає Клієнту письмове попередження про наслідки для Клієнта подання такої заяви, включаючи захист, який він може втратити;

Клієнт подає письмову заяву вважати себе Прийнятним контрагентом взагалі або стосовно однієї чи більше інвестиційних послуг або операції, або фінансового інструменту, і що він знає про наслідки можливої втрати захисту в результаті такої заяви.

9. Професійними клієнтами (кваліфікованими інвесторами) є:

9.1 міжнародні фінансові організації;

9.2 іноземні держави та їх центральні банки;

9.3 держава Україна в особі центрального органу виконавчої влади, уповноваженого на реалізацію державної бюджетної політики у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом;

9.4 Національний банк України;

9.5 професійні учасники ринку капіталу;

9.6 банки та страхові компанії, у тому числі іноземні;

9.7 іноземні інвестиційні фірми та іноземні компанії з управління активами;

9.8 юридичні особи, у тому числі створені за законодавством іншої держави, якщо вони відповідають хоча б двом з таких критеріїв:

підсумок балансу становить не менше 20 мільйонів гривень;

річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт і послуг за останній фінансовий рік становить не менше 40 мільйонів гривень;

власні кошти становлять не менше 2 мільйонів гривень.

Кваліфіковані інвестори, зазначені вище у підпунктах 9.1. – 9.4. не потребують додаткового визнання та оцінювання Торговцем та їх періодичного повторного оцінювання. Кваліфіковані інвестори, зазначені в підпунктах 9.5. – 9.7. не потребують додаткового визнання та оцінювання Торговцем за умови надання Торговцю інформації (документів), в т. ч. інформації, отриманої з офіційних державних реєстрів, що підтверджує наявність відповідних державних дозволів (ліцензій) у таких інвесторів. Клієнти даної групи зобов’язані інформувати торговця про будь-яку зміну, що може вплинути на їх відповідність зазначеним в цій частині критеріям не пізніше п’яти робочих днів з моменту набуття чинності таких змін. Інші юридичні особи (за виключенням осіб, вказаних в цьому пункті 9. цієї Статті публічної частини Генерального договору) та фізичні особи для визнання їх Кваліфікованими інвесторами щодо всіх чи окремих інвестиційних операцій чи послуг мають право надати Торговцю заяву довільної форми, в якій зазначити перелік всіх критеріїв Кваліфікованих інвесторів, які встановлені Законом та нормативними документами Комісії, яким відповідають такі особи та, за необхідності, надати підтверджуючі документи (їх копії) щодо вказаних критеріїв.

10. Інші особи, крім зазначених у пункті 9 Статті 9 публічної частини Генерального Договору, можуть бути визнані Професійними клієнтами у разі їх відповідності хоча б двом з таких критеріїв:

-протягом останніх чотирьох кварталів такі особи укладали та виконували щокварталу не менше 10 правочинів щодо фінансових інструментів;

-такі особи володіють коштами, розміщеними на банківських рахунках, та цінними паперами на суму не менше 0,5 мільйона гривень;

-такі особи мають досвід проведення операцій на ринку капіталу не менше одного року або мають стаж роботи у фінансовій установі (або іноземній юридичній особі, яка має аналогічний статус відповідно до законодавства іншої держави) за відповідним фахом не менше одного року.

11. Клієнт може бути визнаний Професійним клієнтом лише у разі дотримання такого порядку:

- Клієнт повинен письмово зазначити Торговцю, що він бажає, щоб його визнали професійним клієнтом щодо конкретної інвестиційної послуги (інвестиційних послуг) та/або стосовно певного правочину (певних правочинів) щодо фінансових інструментів;

- Торговець повідомляє такому Клієнту у письмовій формі про положення законодавства щодо Професійних клієнтів, зокрема про зменшення рівня захисту;

- Клієнт повідомляє Торговця у письмовій формі, що він усвідомлює наслідки застосування до нього положень законодавства щодо Професійних клієнтів.

Особа, визнана Професійним клієнтом, зобов'язана інформувати Торговця про будь-яку зміну, що може вплинути на її невідповідність критеріям, визначеним у цій Статті 4 публічної частини Генерального договору.

12. Незалежно від визнання Клієнта Професійним клієнтом такий Клієнт має право у будь-який час подати Торговцю письмову заяву (довільної форми) у вигляді паперового документа, засвідченого підписом Клієнта (Представника Клієнта) або у вигляді електронного документа, скріпленого КЕП (з накладенням КЕП) Клієнта (Представника Клієнта) про те, що вона бажає, щоб до нього застосовувалися положення законодавства щодо Непрофесійних клієнтів у майбутньому стосовно однієї чи більше інвестиційних послуг або певного правочину (певних правочинів) щодо фінансових інструментів, а Торговець може погодитись забезпечити більш високий рівень захисту.

Клієнта може вимагати зміни умов Договору з метою забезпечення більш високого рівня захисту.

Клієнт, який вважається Професійним клієнтом, особисто відповідає за використання можливості попросити Торговця про більш високий рівень захисту, коли він вважає, що він не в змозі правильно оцінити або управляти існуючими ризиками.

Банк надають більш високий рівень захисту Клієнту, який вважається професійним, після укладання з ним у письмовій формі Додатокового договору, який є невід'ємним додатком до Генерального договору, про те, що він не буде розглядатись як професійний клієнт для цілей відповідного режиму ділових відносин.

13. У разі, якщо Клієнт бажає, щоб Торговець оцінив його щодо конкретної Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках Інвестиційної послуги, письмова заява має бути подана Клієнтом Торговцю відповідно до вимог пункту 12 Статті публічної частини Генерального договору не пізніше ніж за 5 (п’ять) Робочих днів до дати подання Замовлення для отримання від Торговця такої Інвестиційної послуги, разом із документами (у разі такої необхідності), передбаченими вимогами Генерального договору. Строк проведення такого оцінювання – 5 (п’ять) Робочих днів з дати отримання письмової заяви Клієнта та повного пакету документів, необхідних для проведення оцінювання.

14.Клієнт має право подати заяву про зміну категорії Клієнта (за формою згідно до (Додатоку 5) до Генерального договору) щодо конкретного виду Інвестиційної послуги, щодо конкретного виду Фінансового інструменту, Замовлення, операції.

15. Повторне оцінювання Клієнта:

- здійснюється за ініціативою Клієнта на його письмову вимогу щодо віднесення до іншої категорії клієнтів, або взагалі стосовно однієї чи більше Інвестиційних послуг та/або операції (й) та/або стосовно Фінансового (их) інструменту (ів);

- за ініціативою Банку у випадках наявності у Банка інформації яка підтверджує можливість віднесення Клієнта до іншої категорії, якщо з останньої оцінки Клієнта Банком минуло більш ніж 1 рік, а також в інших випадках передбачених внутрішніми документами Банку.

16. При першому оцінюванні Клієнта (перед укладенням цього Генерального договору) результати проведеного оцінювання Клієнта (віднесення Клієнта до відповідної категорії) зазначаються в індивідуальній частині цього Генерального договору. Клієнт набуває статусу Кваліфікованого інвестора/Некваліфікованого інвестора з моменту набуття чинності Генерального договору (при першому оцінюванні).

17. Про результати оцінювання у всіх інших випадках, окрім першого оцінювання/повторного оцінювання, Торговець повідомляє Клієнта протягом 3 (трьох) робочих днів з дати проведення (здійснення) Банком оцінювання/повторного оцінювання Клієнта, але в будь-якому випадку, не пізніше дати надання Клієнту Інвестиційної послуги, якщо інше не визначено цим Генеральним договором. Підписанням цього Договору Сторони домовились, що не повідомлення Банком Клієнта про результати здійснення повторної оцінювання протягом 10 (десяти) календарних днів з дати отримання Банком письмової заяви (вимоги), документів та/або інформації Клієнта щодо повторного оцінювання, означає що категорію Клієнта не змінено.

Торговець за результатами оцінювання Клієнта та його віднесення до певної категорії інформує про це Клієнта в письмовому вигляді та надсилає Клієнту повідомлення.

18. У випадку укладення Генерального договору з іншим професійним учасником ринків капіталу чи іноземною інвестиційною фірмою, Торговець визнає таку Сторону Генерального договору Прийнятним контрагентом, якщо інше не встановлено домовленістю Сторін, зокрема, в індивідуальній частині Генерального договору.

19. Банк має право надавати Клієнту Інвестиційні послуги, визначені цим Генеральним договором, які складаються лише з виконання або приймання та виставлення замовлень Клієнта, без проведення оцінювання Клієнта щодо відповідності та доречності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках цих Інвестиційних послуг, якщо при цьому одночасно виконуються наступні умови:

- Інвестиційна послуга, визначена у Замовленні Клієнта, стосується таких Фінансових інструментів: акцій, окрім акцій корпоративних інвестиційних фондів, які не є відкритого типу та облігацій, окрім облігацій, у які включений дериватив або які мають структуру, яка ускладнює розуміння Клієнтом пов’язаного з ним ризику, допущених до торгів на регульованому ринку капіталу (в тому числі на іноземних регульованих фондових ринках відповідно до переліку, визначеного вимогами чинного законодавства), а також ощадних (депозитних) сертифікатів;

- на емітентів Фінансових інструментів поширюються вимоги щодо опублікування періодичної та регулярної інформації, а також подання відповідної звітності до органів нагляду;

- Інвестиційна послуга надається за ініціативою Клієнта;

- Клієнт проінформований про те, що при наданні цієї послуги Банк не зобов’язаний оцінювати відповідність і доречність Фінансового інструмента чи послуги, що надається або пропонується. Таке попередження надається Клієнту письмово у довільній формі;

- Банк виконує свої обов’язки щодо дотримання процедур, спрямованих на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів.

Інформація про фінансові інструменти, які пропонуються клієнтам

ОВДП - це державні цінні папери, емітентом яких є Міністерство фінансів України. Держава на 100% гарантує власникам ОВДП виплату їх номінальної вартості та доходу. Також ви можете придбати Військові облігації - різновид облігацій внутрішньої державної позики. Їх особливість полягає у тому, що облігації цільові - кошти від розміщення держава спрямовуватиме на фінансування Збройних сил України та потреб країни в умовах воєнного стану.

Придбати ОВДП можна на вторинному ринку через ПАТ «МТБ БАНК». Звернутись до найближчого відділення банку або зв’язатись з працівником відділення для отримання інформації щодо умов купівлі-продажу ОВДП.

Основні умови купівлі - продажу ОВДП:

• можлива валюта ОВДП – гривня, долари США, євро

• дохід за ОВДП може бути отриманий у вигляді процентних доходів за процентними ОВДП, відповідно до термінів та умов випуску ОВДП і різниці між вартістю придбання та номінальною вартістю цінних паперів, що виникає при погашенні ОВДП для дисконтних ОВДП. Погашення ОВДП та виплата доходу здійснюється у валюті ОВДП в строки встановлені умовами випуску ОВДП.

• 100% гарантії від держави.

• оподаткування доходів від розміщення коштів у ОВДП: податок на доходи фізичної особи та військовий збір – не утримуються

Документи

Положення про провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами на ринках капіталу ПАТ «МТБ БАНК».

Положення про Департамент цінних паперів ПАТ «МТБ БАНК»

Публічна пропозиція ПАТ «МТБ БАНК» на укладення Генерального договору про надання інвестиційних послуг.

Правила фінансового моніторингу

Тарифи ПАТ «МТБ БАНК» за надання послуг

Додатки для надання інвестиційних послуг

Додаток 1 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг (для фізичних осіб — резидентів та нерезидентів) (індивідуальна частина).

Додаток 2 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг (для юридичних осіб — резидентів та нерезидентів) (індивідуальна частина).

Додаток 3 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ЗАЯВА-АНКЕТА ОЦІНЮВАННЯ КЛІЄНТА (для Клієнта – фізичної особи).

Додаток 4 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ЗАЯВА-АНКЕТА ОЦІНЮВАННЯ КЛІЄНТА (для Клієнта – юридичної особи оби).

Додаток 5 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ЗАЯВА ПРО ЗМІНУ КАТЕГОРІЇ КЛІЄНТА.

Додаток 6 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ПОВІДОМЛЕННЯ про результати оцінювання.

Додаток 7 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ВІДКЛИКАННЯ ЗАМОВЛЕННЯ ПРО ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЙ З ФІНАНСОВИМИ ІНСТРУМЕНТАМИ.

Додаток 8 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ЗАМОВЛЕННЯ ПРО ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЙ З ФІНАНСОВИМИ ІНСТРУМЕНТАМИ (ПРИМІРНА ФОРМА).

Додаток 9 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ЗВІТ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ФІРМИ ПРО ВИКОНАННЯ ЗАМОВЛЕННЯ (ПРИМІРНА ФОРМА).

Додаток 10 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ДЕКЛАРАЦІЯ ПРО ФАКТОРИ РИЗИКІВ.

Додаток 11 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - ІНФОРМАЦІЯ ПРО ЗАГАЛЬНИЙ ХАРАКТЕР ТА/АБО ДЖЕРЕЛА ПОТЕНЦІЙНОГО КОНФЛІКТУ ІНТЕРЕСІВ

Додаток 12 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - Примірна форма Додатокового договору з купівлі-продажу фінансових інструментів до ГЕНЕРАЛЬНОГО ДОГОВОРУ ПРО НАДАННЯ ІНВЕСТИЦІЙНИХ ПОСЛУГ. (Ця Примірна форма використовується при укладенні Договору на поза організованому ринку між Банком, як Продавцем та фізичною або юридичною особою-резидентом, нерезидентом, як Покупцем).

Додаток 13 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - Примірна форма Додатокового договору з купівлі-продажу фінансових інструментів до ГЕНЕРАЛЬНОГО ДОГОВОРУ ПРО НАДАННЯ ІНВЕСТИЦІЙНИХ ПОСЛУГ. (Ця Примірна форма використовується при укладенні Договору на поза організованому ринку між Банком, як Покупцем та фізичною або юридичною особою-резидентом, нерезидентом, як Продавцем).

Додаток 14 до Генерального договору про надання інвестиційних послуг - Примірна форма Додатокового договору РЕПО фінансових інструментів до ГЕНЕРАЛЬНОГО ДОГОВОРУ ПРО НАДАННЯ ІНВЕСТИЦІЙНИХ ПОСЛУГ. (Ця Примірна форма використовується при укладенні Договору на поза організованому ринку між Банком та юридичною особою-резидентом).

Контакти

Департамент цінних паперів:

Поштова адреса: 65026, м. Одеса, Польський спуск, 11, 3-й поверх, каб. 309.

Контактний телефон: (0482) 301-355, (0482) 301-353, внутрішній номер: 4278, 4279

E-mail: nmitin@mtb.ua,  sgritenko@mtb.ua